甘肅正天合律師事務(wù)所關(guān)于大禹節水集團股份有限公司

二○一五年年度股東大會(huì )的

法律意見(jiàn)

 

                                  正天合書(shū)字（2016）第196號

致：大禹節水集團股份有限公司

甘肅正天合律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）接受大禹節水集團股份有限公司的委托，指派本所具有證券服務(wù)經(jīng)驗的律師（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所律師），出席大禹節水2015年年度股東大會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本次股東大會(huì )），本所律師根據《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）、《上市公司股東大會(huì )規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規則》）等法律、法規和規范性法律文件以及《大禹節水集團股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）的規定，就大禹節水本次股東大會(huì )的召集召開(kāi)程序、出席會(huì )議人員資格、召集人的資格、表決程序和表決結果等有關(guān)事宜出具本《法律意見(jiàn)》。

本《法律意見(jiàn)》僅供大禹節水本次股東大會(huì )之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律師同意將本法律意見(jiàn)隨大禹節水本次股東大會(huì )決議一同予以公告，并依法對本法律意見(jiàn)承擔相應的責任。

按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規范和勤勉盡責精神，本所律師對本次股東大會(huì )的相關(guān)資料和實(shí)施進(jìn)行了核查和驗證，現發(fā)表法律意見(jiàn)如下：

一、關(guān)于本次股東大會(huì )的召集、召開(kāi)程序

 

（一）本次股東大會(huì )的召集程序

經(jīng)本所律師核查，公司董事會(huì )于2016年4月14日在中國證監會(huì )指定網(wǎng)站上發(fā)布了《大禹節水集團股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2015年年度股東大會(huì )的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），公司董事會(huì )已就本次股東大會(huì )的召開(kāi)作出了決議并以公告形式通知股東。

本所律師認為，本次股東大會(huì )的召集符合《公司法》、《上市規則》及《公司章程》的有關(guān)規定。

 

（二）本次股東大會(huì )的召開(kāi)程序

1、經(jīng)本所律師核查，公司在《通知》中定于2016年5月6日召開(kāi)本次股東大會(huì )。公司召開(kāi)本次股東大會(huì )的《通知》已提前二十日以公告方式作出。本所律師認為，公司通知召開(kāi)本次股東大會(huì )的時(shí)間符合《公司法》、《上市規則》及《公司章程》有關(guān)規定。

2016年4月29日，公司董事會(huì )在中國證監會(huì )指定網(wǎng)站上發(fā)布了《大禹節水集團股份有限公司關(guān)于2015年年度股東大會(huì )提前召開(kāi)的公告》，變更了本次股東大會(huì )召開(kāi)時(shí)間，會(huì )議召開(kāi)時(shí)間為2016年5月4日。

2、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì )會(huì )議《通知》的主要內容有：召開(kāi)時(shí)間、會(huì )議地點(diǎn)、會(huì )議內容、召開(kāi)方式、會(huì )議出席人員、會(huì )議登記事項及登記和聯(lián)系地址等。本所律師認為《通知》的主要內容符合《公司章程》的有關(guān)規定。

3、根據本所律師的核查，本次股東大會(huì )于2016年5月4日上午9：00在天津市武清區京濱工業(yè)園區民旺道10號大禹節水（天津）有限公司四樓會(huì )議室召開(kāi)，會(huì )議由公司董事長(cháng)王棟先生主持。

本所律師認為，本次會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì )議內容與公告一致，本次會(huì )議的召集、召開(kāi)符合法律、法規和規范性文件及《公司章程》的有關(guān)規定。

 

二、關(guān)于出席本次股東大會(huì )人員的資格

 

1.有權出席貴公司本次股東大會(huì )的股東為截至2016年4月27日下午交易系統結束后在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的本公司所有股東及其委托代理人。

2.根據本所律師的審查，出席大禹節水本次股東大會(huì )的股東及其代理人共計8名，所持股份150,909,033股，占公司股份總數的54.1669%。其中：出席現場(chǎng)會(huì )議的股東及股東代理人共7名，持有公司股份150,842,033股，占公司股份總數的54.1429%；通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票方式出席本次股東大會(huì )的股東共計1名，持有公司股份   67,000股，占公司股份總數的0.0240%。

3.出席貴公司的公司董事、監事和高級管理人員均系依法產(chǎn)生，有權出席本次股東大會(huì )。

4.本所律師列席了本次股東大會(huì )。

5.本次股東大會(huì )的召集人為公司董事會(huì )。

本所律師認為，本次股東大會(huì )出席股東、列席人員、召集人的資格符合《公司法》、《股東大會(huì )規則》以及《公司章程》的規定。

 

三、關(guān)于本次會(huì )議審議的議案

1、《2015年度董事會(huì )工作報告》；

2、《2015年度監事會(huì )工作報告》；

3、《2015年年度報告及其摘要》；

4、《2015年度財務(wù)決算報告》；

5、《2015年度利潤分配預案》；

6、《獨立董事2015年度述職報告》；

7、《關(guān)于審批公司2016年度貸款信用額度并授權董事長(cháng)在貸款信用額度內簽署相關(guān)法律文書(shū)的議案》；

8、《關(guān)于增加公司經(jīng)營(yíng)范圍及修改<公司章程>部分條款的議案》；

9、《關(guān)于開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)的議案》。

本所律師認為，上述議案與本次股東大會(huì )《通知》相符，符合法律、法規和規范性文件及《公司章程》的規定。

 

四、關(guān)于本次股東大會(huì )的表決程序

1、本次股東大會(huì )采取現場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò )相結合的方式。本次股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議于2016年5月4日上午9:00在大禹節水（天津）有限公司四樓會(huì )議室召開(kāi)，由董事長(cháng)王棟先生主持；本次股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票時(shí)間為2016年5月3日-2016年5月4日，其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票的時(shí)間為2016年5月4日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統投票的具體時(shí)間為2016年5月3日15：00至2016年5月4日15：00的任意時(shí)間。

2、出席本次股東大會(huì )的股東指定王光敏、宗金三為大會(huì )計票人，王云為大會(huì )監票人，對審議事項的投票表決進(jìn)行清點(diǎn)，符合《公司章程》的有關(guān)規定。

3、根據本所律師核查，出席會(huì )議的股東就列入本次股東大會(huì )議事日程的提案逐項進(jìn)行了表決，該表決方式符合《公司法》、《上市規則》的有關(guān)規定。

4、根據對表決結果所做的統計及本所律師核查，本次股東大會(huì )對議案的表決結果如下：

   本所律師認為，上述表決結果符合《公司法》、《上市規則》及《公司章程》的有關(guān)規定。

 

五、結論意見(jiàn)

綜上所述，本所律師認為，公司2015年年度股東大會(huì )的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì )議人員和召集人資格、表決程序和表決結果等事宜，均符合法律法規及《公司章程》的有關(guān)規定，所通過(guò)的決議合法有效。

（以下無(wú)正文，系甘肅正天合律師事務(wù)所《關(guān)于大禹節水集團股份有限公司2015年年度股東大會(huì )的法律意見(jiàn)》的簽字蓋章頁(yè)）

 

 

 

 

甘肅正天合律師事務(wù)所                       經(jīng)辦律師:

 

負責人：                                   高玉潔：              

 

趙榮春：                                   溫生�。�              

 

 

 

 

                                             二Ｏ一六年五月四日

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