特別提示：

1、本次大禹節水集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”或“大禹節水”）與云南省大理市祥云縣人民政府簽署的《投資框架協(xié)議》，為雙方就項目戰略合作的原則性約定，具體項目合作，均須在履行國家法律、法規所規定的各項程序后另行簽訂具體項目合作協(xié)議，并以后續簽訂項目合作協(xié)議為準。

2、本《投資合作框架協(xié)議》主要就以BOT合作模式投資建設祥云縣5萬(wàn)畝農業(yè)高效節水灌溉項目合作事宜訂立合作協(xié)議。該項目計劃于2018年12月底前完成建設并投入運營(yíng)，因此，對本公司2017年度的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)影響程度具有不確定性。

3、本框架協(xié)議涉及金額為估計數，具體金額以簽訂的項目合同為準，存在執行金額與協(xié)議金額不完全一致的風(fēng)險。

4、最近三年披露的框架協(xié)議具體情況詳見(jiàn)本公告“四、重大風(fēng)險提示 ”之“5、近三年披露的協(xié)議相關(guān)情況”。

    一、協(xié)議基本情況

1、協(xié)議簽訂的基本情況：2017年5月16日，大禹節水與祥云縣人民政府就以BOT合作模式投資建設祥云縣5萬(wàn)畝農業(yè)高效節水灌溉項目合作事宜訂立合作協(xié)議，具體項目合作在履行國家法律、法規所規定的各項程序后另行簽訂具體項目合作協(xié)議，并以后續簽訂項目合作協(xié)議為準。

2、協(xié)議對方的基本情況：本次交易的業(yè)主是祥云縣人民政府，履約能力良好。

祥云縣人民政府與本公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。以前年度未與祥云縣人民政府簽署過(guò)類(lèi)似的框架協(xié)議。

3、本協(xié)議為雙方合作原則性的框架性協(xié)議，不涉及具體的項目投資合同事項。

本協(xié)議簽訂不構成關(guān)聯(lián)交易，不構成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規定的重大資產(chǎn)重組，無(wú)需提交董事會(huì )和股東大會(huì )審議。

二、協(xié)議的主要內容

（一）項目概況

1、祥云縣農業(yè)高效節水灌溉項目總投資估算為1.9億元人民幣，具體實(shí)施面積為5萬(wàn)畝，其中祥城鎮、沙龍鎮片區3.4萬(wàn)畝，劉廠(chǎng)鎮片區1.6萬(wàn)畝。

2、項目計劃于2018年12月底前完成建設，并投入運營(yíng)使用。

（二）項目合作模式

本項目采用BOT模式合作，大禹節水與祥云縣人民政府雙方共同組建項目公司（SPV），對本項目進(jìn)行投融資、建設、運營(yíng)、管理、移交。項目公司具有獨立法人資格，依法自主經(jīng)營(yíng)、獨立核算、自負盈虧。

（三）項目投資與股權

本項目估算投資1.9億元。其中農戶(hù)自籌田間工程部分0.25億元，大禹節水與祥云縣人民政府雙方投資1.65億元；雙方投資部分的20%作為項目資本金，股權比例暫定祥云縣人民政府35%，大禹節水65%，雙方均以貨幣出資，分期到位。除資本金外，項目建設資金由項目公司以融資方式解決，大禹節水提供融資擔保，融資利率水平原則上不高于銀行同期基準利率。

建設期及運營(yíng)的前5年原則上不得轉讓股權。運營(yíng)5年后，若大禹節水轉讓股權需經(jīng)祥云縣人民政府同意。

（四）付費機制

1、項目采用使用者付費+可行性缺口補助方式

2、項目調價(jià)機制：原則上根據相關(guān)政策3-5年進(jìn)行一次調整

3、祥云縣人民政府向上級政府積極爭取項目補助資金，可作為資本金注入或作為建設補助金注入

（五）其他約定

祥云縣人民政府依法授予項目公司（SPV）特許經(jīng)營(yíng)期限暫定20年（不含建設期），并簽訂《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》。項目投資收益原則上不得高于每年6.5%。項目利潤滿(mǎn)足社會(huì )資本投資收益后的部分，雙方協(xié)商分配比例。

三、對本公司的影響

公司與祥云縣人民政府簽署的《合作框架協(xié)議》主要以BOT模式投資建設祥云縣5萬(wàn)畝農業(yè)高效節水項目，預計2018年12月底完成建設，故暫時(shí)無(wú)法預計對公司2017年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)造成的影響。

本次簽署的《合作框架協(xié)議》的項目實(shí)施有利于公司與祥云縣人民政府加深合作關(guān)系，利于主營(yíng)業(yè)務(wù)不斷持續向好發(fā)展，符合本公司戰略發(fā)展方向，對公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)發(fā)展起到積極作用。

本協(xié)議的簽訂和履行不影響公司業(yè)務(wù)獨立性，不存在因履行協(xié)議而對協(xié)議對方形成依賴(lài)；不對公司與其他合作方的合作構成排他性。

四、重大風(fēng)險提示

1、本《合作框架協(xié)議》為原則性、框架性?xún)热�，不涉及具體項目投資事項，具體項目投資的建設期限、運營(yíng)期限、投資規模等相關(guān)事項具有不確定性。

2、該項目運營(yíng)期限暫定為20年，不可避免地存在一定的管理風(fēng)險、運營(yíng)風(fēng)險以及因合同履行期限較長(cháng)，存在可能遭遇不可抗力因素影響的風(fēng)險等，敬請投資者注意投資風(fēng)險。

3、本框架協(xié)議涉及金額為估計數，具體金額以簽訂的項目合同為準，存在執行金額與協(xié)議金額不完全一致的風(fēng)險。

4、未來(lái)在本《合作框架協(xié)議書(shū)》下的具體項目投資運作，本公司需根據深交所《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》、《公司章程》和相關(guān)法律法規及業(yè)務(wù)規則的審批權限及程序，提交本公司董事會(huì )或股東大會(huì )審批后實(shí)施。

5、近三年披露的協(xié)議相關(guān)情況

協(xié)議名稱(chēng)	協(xié)議類(lèi)型	披露時(shí)間	披露網(wǎng)址	進(jìn)展情況
與阿拉善左旗人民政府簽署《合作框架協(xié)議》	合作框架協(xié)議	2017-5-15	http://www.cninfo.com.cn	暫未有具體合作項目
與大興安嶺農墾集團簽署《戰略合作框架協(xié)議》	合作框架協(xié)議	2017-5-2	http://www.cninfo.com.cn	暫未有具體合作項目
與甘肅省阿克塞縣人民政府簽署《投資建設框架協(xié)議書(shū)》	投資建設框架協(xié)議	2017-4-17	http://www.cninfo.com.cn	目前已進(jìn)入備案、招標程序。
與吉林省雙遼市人民政府簽訂戰略合作框架協(xié)議	合作框架協(xié)議	2017-03-08	http://www.cninfo.com.cn	正在前期洽談具體合作項目
與河北省衡水市人民政府簽訂ppp項目戰略合作框架協(xié)議	合作框架協(xié)議	2016-11-10	http://www.cninfo.com.cn	正在前期洽談具體合作項目
與北京新華節水產(chǎn)品認證有限公司簽訂戰略合作協(xié)議	合作框架協(xié)議	2016-10-24	http://www.cninfo.com.cn	暫未有具體合作項目
大禹節水和中國建筑第六工程局有限公司簽訂戰略合作協(xié)議	PPP項目戰略性框架協(xié)議	2016-10-18	http://www.cninfo.com.cn	已簽訂6000萬(wàn)元人民幣管材采購協(xié)議，公告編號：2016-080
全資子公司甘肅大禹節水（酒泉）有限公司簽署增資協(xié)議書(shū)	子公司增資協(xié)議	2015-12-25	http://www.cninfo.com.cn	已完成增資的工商登記變更
大禹節水和全資子公司甘肅大禹黑枸杞農業(yè)科技有限公司與中國農發(fā)重點(diǎn)建設基金有限公司簽署中國農發(fā)重點(diǎn)建設基金投資協(xié)議	子公司增資協(xié)議	2015-12-25	http://www.cninfo.com.cn	已完成增資的工商登記變更

6、2017年7月17日前，公司控股股東及實(shí)際控制人、持股 5%以上股東、董事、監事、高級管理人員無(wú)減持計劃。

五、其他應披露的事項及后續進(jìn)展情況的披露

本《合作框架協(xié)議》為原則性、框架性?xún)热�，不涉及具體項目投資事項，本協(xié)議具體的合作項目仍需進(jìn)一步簽署相關(guān)協(xié)議，公司將按照相關(guān)規定，對具體合作項目履行相應決策和審批程序，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

公司鄭重提醒廣大投資者：公司指定的信息披露報刊為《證券時(shí)報》，指定的信息披露網(wǎng)站為巨潮資訊網(wǎng) www.cninfo.com.cn，公司所有信息均以公司在上述媒體刊登的正式公告為準。請廣大投資者注意投資風(fēng)險。
    六、備查文件

雙方簽署的《投資合作框架協(xié)議》

特此公告。

 

大禹節水集團股份有限公司董事會(huì )

2017年5月19日

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