現根據《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》及相關(guān)格式指引的規定，將公司2016年度募集資金存放與使用情況說(shuō)明如下：

一、募集資金基本情況

(一) 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間

2015年12月18日，公司收到中國證券監督管理委員會(huì )下發(fā)的《關(guān)于核準大禹節水集團股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復》（證監許可[2015]2979號）文件，核準公司非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)9,700萬(wàn)股新股。本次公司非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股40,344,275股（每股面值1元），發(fā)行價(jià)格為17.88元/股，募集資金總額為721,355,637.00元，扣除發(fā)行費用21,355,640.03元，募集資金凈額為699,999,996.97元。上述募集資金到位情況已經(jīng)瑞華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并于2016年5月30日出具了瑞華驗字[2016]62030005號《驗資報告》 。

本公司對募集資金采取了專(zhuān)戶(hù)存儲制度，上述募集資金已存入中國建設銀行酒泉分行營(yíng)業(yè)室（賬號62050164010109888888）、蘭州銀行酒泉分行營(yíng)業(yè)室（賬號101812000810081）、中國銀行酒泉分行營(yíng)業(yè)室（賬號104053078068）、浙商銀行蘭州分行（賬號8210000010120100125633）和中國建設銀行天津武清支行（賬號12050172080000000591）五個(gè)募集資金專(zhuān)戶(hù)內。

(二) 募集資金使用和結余情況

截至2016年12月31日，本公司實(shí)際使用募集資金27441.61萬(wàn)元，累積使用募集資金27441.61萬(wàn)元，募集資金余額約為43405.68萬(wàn)元，其中：2016 年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額為123.46萬(wàn)元，購買(mǎi)銀行理財產(chǎn)品獲得收益83.84萬(wàn)元。

二、募集資金存放和管理情況

(一) 募集資金管理情況

公司為了規范募集資金的管理和使用，保護投資者的利益，根據《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》 （2015年修訂）等相關(guān)法律法規及公司《募集資金管理辦法》的規定，本公司對募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲，在銀行設立募集資金專(zhuān)戶(hù)，并連同保薦機構中國銀河證券股份有限公司于2016年6月分別與中國建設銀行酒泉分行營(yíng)業(yè)室、蘭州銀行酒泉分行營(yíng)業(yè)室、中國銀行酒泉分行營(yíng)業(yè)室、浙商銀行蘭州分行和中國建設銀行天津武清支行簽訂了 《募集資金三方監管協(xié)議》，明確了各方的權利和義務(wù)。三方監管協(xié)議與深圳證券交易所三方監管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴格遵照履行。

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